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证监会集中公布56家终止审查首发企业情况

根据证监会最新统计,2016年1-9月终止审查首发企业有73家,其中,主动申请撤回企业55家,财务数据超期3个月自动终止审查企业18家,相关行政许可申请终止审查程序正在进行中。2016年11月4日,证监会公布6-9月终止审查的56家首发企业名单以及审核中关注的主要问题。这是证监会落实“依法监管、从严监管、全面监管”工作要求,根据终止审查企业信息公开长效机制,继2016年6月首次集中公布1-5月终止审查的17家首发企业相关情况后,再次集中公布终止审查的首发企业情况。

  这56家首发企业终止审查的原因主要包括以下几个方面:一是报告期业绩大幅下滑,甚至亏损,24家企业由于此原因终止审查,占比42.86%。二是报表项目异常变动,不能合理说明原因,3家企业由于此原因终止审查,占比5.36%。三是未能回复审核中提出的问题,1家企业由于此原因终止审查,占比1.79%。四是未及时更新申报材料,导致财务资料过期三个月自动终止,18家企业由于此原因终止审查,占比32.14%。五是经营战略及上市计划调整,6家企业由于此原因终止审查,占比10.71%。六是合规性问题未解决,影响发行条件,4家企业由于此原因终止审查,占比7.14%。

  提升直接融资比重对优化资源配置,推动实体经济“去杠杆”和防范金融风险意义重大。为有效发挥资本市场融资功能,必须进一步夯实市场基础,强化诚信意识,加强制度约束。发行人要切实履行信息披露第一责任人的职责,保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构要归位尽责,不断提升执业水平和执业能力,确保信息披露真实、准确、完整。证监会发行审核部门已经在首发企业审核监管的各环节制定并执行了从严监管的工作机制和措施安排,从首发企业终止审查的情况看,上述工作取得了一定的效果,形成了从严监管态势,提高了监管威慑,净化了市场环境。

  下一步,根据终止审查企业信息公开长效机制,证监会将继续定期公布终止审查企业名单及审核中关注的主要问题等情况,持续提高发行监管工作的透明度,引导发行人和中介机构持续提高问题发现能力和尽调执业质量。同时,我会已建立首发企业现场检查机制,严格实施IPO各环节的全过程监管,促进发行人、保荐机构、各证券服务机构归位尽责,扎实工作,对IPO中的违法违规行为发现一起查处一起,进一步提高首发企业信息披露质量,促进资本市场健康有序发展。

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