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股东权利受到侵害的救济

如果股东权利受到侵害,股东该如何保护自己的权利?股东权利受到侵害有两种原因,一是股东自己的权利受到侵害,比如公司拒绝向股东提供相关文件的查阅;二是通过损害公司的利益,间接损害股东的利益,比如有人侵害了公司的商标权,而公司有关机构和人员怠于代表公司提起诉讼,这时股东有权为了维护公司的利益,直接代替公司提起诉讼。前者就是直接诉讼,后者就是派生诉讼。

1、直接诉讼

直接诉讼是指股东为了维护自身的利益而提起的诉讼。公司法规定,在以下情况下,股东可以直接提起诉讼。原告为股东,被告可能是公司,也可能是公司的董事、高级管理人员。

(1)撤销会议决议之诉根据公司法第二十二条第二款的规定:“股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。”

    股东提起撤销会议决议之诉,原告是股东,被告是公司,人民法院可以应公司的请求,要求股东提供相应担保,如果股东不愿意或者不能提供担保,该诉讼就不能被受理。如果公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已经办理变更登记的,人民法院宣告撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

(2)董事及高管人员责任之诉

根据公司法第一百五十二条的规定:“董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。”

在此类诉讼中,原告为股东,被告为公司的董事和高级管理人员。

(3)查阅权行使不能之诉

根据公司法第三十三条的规定:“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会决议、监事会决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的。公司有合理根据认为股东查阅公司会计账簿有不正当目的的,可能损害公司合法利益的,可以拒绝提供查阅,并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的,股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。”

此类诉讼中,被告为公司,公司说明的理由是否正当,应当由人民法院来审查。

(4)异议股东股份回购之诉

根据公司法第七十四条的规定:“有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(一)公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的;(二)公司合并、分立、转让主要财产的;(三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会议通过决议修改公司章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。”

(5)解散公司之诉

根据公司法第一百八十二条的规定:“公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东的利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法院解散公司。”

此规定为打破常见的公司僵局现象提供了一条法律途径。因为特别是在有限责任公司中,由于股东数量较少,公司僵局的情形很常见。公司的发起人,特别是有限责任公司的发起人之间常常存在亲戚朋友的关系。在设立公司时,各方关系都很好,但是随着公司的运营,由于利益之争和经营理念差异等问题,往往会出现很多矛盾,公司就会陷入无法经营的状态,也就是公司僵局状态。出现这种情形,公司法第一百八十二条使得股东要么相互妥协达成一致,要么解散公司。

关于可申请公司解散的情况,根据公司法解释(二)第一条的规定:“单独或合计持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,以下列情形之一提起解散公司诉讼,并符合公司法第一百八十二条规定的,人民法院应予受理:(一)公司持续两年以上无法召开股东会或股东大会,公司经营管理发生严重困难的;(二)股东表决时无法到达法定或公司章程规定的比例,持续两年以上不能做出有效的股东会或者股东大会决议,公司经营管理发生严重困难的;(三)公司董事长期冲突,且无法通过股东会或股东大会解决,公司经营管理发生严重困难的;(四)经营管理发生其他严重困难,公司继续存续会使股东利益受到重大损失的情形。股东以知情权、利润分配请求权等权益受到损害,或者公司亏损、财产不足以偿还全部债务,以及公司被吊销企业法人营业执照未进行清算为由,提起解散公司诉讼的,人民法院不予受理。”

关于解散公司案件的处理,根据公司法解释(二)第五条的规定:“人民法院审理解散公司诉讼案件,应当注重调解。当事人协商同意由公司或者股东收购股份,或者以减资等方式使公司存续,且不违反法律、行政法规强制性规定的,人民法院应予支持。当事人不能协商一致使公司继续存续的,人民法院应当及时判决。经人民法院调解公司收购原告股份的,公司应当自调解书生效之日起六个月内将股份转让或者注销。股份转让或者注销之前,原告不得以公司收购其股份为由对抗公司债权人。”

2、派生诉讼

   (1)股东派生诉讼的价值

股东派生诉讼时现行公司法第一百五十一条确认的一项新制度。股东派生诉讼是指,公司合法利益受到侵害,并造成公司损失时,公司有关机构和人员无视股东的请求,应该提起诉讼而怠于或者拒绝提起诉讼,具备法定资格的股东,为了公司的利益,可以自己的名义向人民法院提起诉讼。简单地说,本来应该由公司起诉侵害公司利益的人,但是因为各种利益关系或者其他原因,公司不起诉,这种情况下,股东(特别是没有决定权的小股东)的利益就会受到损害,这时股东可以自己提起诉讼(这时原告是股东,正常情况下原告应该是公司)。之所以确定这样一个制度,是因为,公司往往被大股东控制着,如果他们侵害公司利益,实际上是损害小股东利益谋取个人利益,他们是不会让公司对自己提起诉讼的;同时,公司的董事、高级管理人员损害公司利益,也不会代表公司对自己提起诉讼的;还可能存在公司董事疏于职守,怠于诉讼的情形。所以,为了保护股东,特别是小股东的利益,有必要赋予股东派生诉讼的权利。

(2)提起股东派生诉讼的条件

     股东提起派生诉讼,需要满足以下条件:

     第一,公司董事、高级管理人员执行公司职务时,违反法定或者公司章程的规定并给公司造成损失,或者他人侵犯公司的合法权益并给公司造成损失。

     其中,公司董事、高级管理人员的违法或违反公司章程的行为只要有:对公司管理出现重大过错;浪费公司资产;自己与公司进行交易;利用自己的职务获得应该属于公司的获利机会,这种情况通常涉及竞业禁止义务的违反;获取明显与劳动付出不符合的高额报酬;违反保守公司秘密的义务等。

第二,股东穷尽公司内部救济。

股东派生诉讼本质上是在特定条件下赋予了股东一项权利:股东可以逾越公司为公司利益提起诉讼,直接受到侵害的是公司的利益,股东利益是间接受到侵害。鉴于公司具有独立的法人人格,为了避免股东逾越公司滥用诉权,股东在提起该类诉讼前,应先穷尽公司内部救济,请求公司提起诉讼。

有限责任公司的股东(对于有限责任公司的股东没有持股时间和持股数量的限制)、股份有限公司连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼;监事违法或违反公司章程的,前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。如果公司怠于或拒绝提起诉讼,股东则可以提起诉讼。即监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事收到股东提起诉讼的书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。股东为原告,公司董事、高级管理人员或其他侵权行为人为被告。如果胜诉,获得利益交付于公司而非股东,诉讼股东的诉讼支出可以请求公司偿付。

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