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在股东会层面股东对公司控制权争夺分析

根据我国公司法的规定,公司治理结构分为三个层次:股东会是公司的最高权力机关,决定公司的重大事项,股东会由公司股东组成;公司董事会是股东会的执行机关;监事会是公司的监督机关。董事会及监事会成员均有股东会选举和更换。因此,若公司股东对股东会具有控制力,即对公司具有控制权。以下如无特别说明,则仅就有限责任公司介绍公司股东对公司控制权的争夺相关内容。

1、公司股东会职权范围

根据公司法第三十八条及第一百条的规定,股东会及股东大会行使下列职权:(一)决定公司的经营方针和投资计划;(二)选举和更换非有职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会报告;(四)审议批准监事会或监事的报告;(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(七)对公司增加或减少注册资本作出决议;(八)、对公司发行债券作出决议;(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(十)修改公司章程;(十一)公司章程规定的其他职权。

2、股东会会议及表决机制与股东权利的行使

公司股东会具有以上职权,如公司章程没有特别规定,以上职权只能由公司股东会行使。股东会行使职权的形式是通过股东会决议表现的。股东参与公司管理权也是通过股东会议决议来实现的,即通过相关的会议召开提议权、召集主持权、提案权、表决权来实现。就股东会会议的召开涉及以下几个与公司控股权相关的问题:

第一,召开股东会的前提——召开与召集。

若公司股东不召开会议,则无法就任何事项作出表决。股东则实际上无法行驶管理公司的权利,公司的实际经营就有董事控制,造成这样的情况一般存在两种原因:第一,公司董事会的恶意阻挠;第二,公司董事会实际由部分股东控制,该部分股东恶意阻挠股东会的召开。

股东在怎样的情况下可以召开股东会?根据公司法第四十条的规定:“股东会议分为定期会议和临时会议。定时会议应当根据公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。”根据公司法第一百零一条的规定,股份有限公司,单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求召开临时股东大会的,应当在两个月内召开。因此,除非公司章程有特别规定,股东或股东联合的表决权低于十分之一以上表决权,则其实际上是没有权利提议召开股东会的;若公司小股东就此有特别的需求,应当在公司章程中写明。

在应当召开股东会的情况下,又谁来召集股东会?根据公司法第四十一条的规定:“有限责任公司设立董事会的,股东会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的,股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或不履行召集股东会会议职责的,由监事会或不设监事会的公司的监事召集或主持;监事会或监事不召集和主持的,代表十分之一以上有表决权的股东可以自行召集和主持”根据公司法第一百零二条第二款的规定,董事会不能履行或不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的,连续九十日以上单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。因此,股东会会议的召开需要公司董事会或监事会的配合,其若不配合,有权提议召开股东会的股东(十分之一以上表决权的股东)可自行召集和主持。

第二,股东会召开的通知程序。

股东会召开会议应当提前通知股东,根据公司法第四十二条的规定:“召开股东会会议,应当于会议召开十五日前通知全体股东;但是公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录,出席会议的股东应当在会议记录上签名。”

第三,股东的股东会会议提案权。

我国现行的公司法没有关于有限责任公司股东提案权的规定,只有关于股份有限公司股东提案权的规定。根据公司法第一百零三条的规定,股份有限公司单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。

虽然有观点认为从域外的立法看来,股东提案权大部分规定为股份有限公司股东的权利,我国公司法在这一问题上与海外立法保持一致。但是值得注意的是,在发达国家,股份有限公司在数量上占主导地位,而我国相反。而在有限公司中,由于资本多数决原则的适用,大股东压制现象异常严重,小股东往往只有附和大股东而无法对公司股东会会议决议事项有发言权。将股东提案权的适用限制在股份有限公司中意味着有限责任公司的股东无法行驶股东提案权,因此为了保护小股东的利益,在有限责任公司中引进股东提案权十分必要。

笔者认为,公司法没有规定有限责任公司的股东提案权是有道理的。因为有限责任公司人数较少,股东属于封闭式的,只要股东会会议可以召开,股东均可以提出自己的观点,让其他股东知悉自己的意见及建议,因此在实际上每位股东均有提案权。而对于股份有限公司,股权较为分散,若每位股东均有提案权,则会影响公司效率,而且实际上个别小股东提出的议案也基本难以获表决通过;但是,若不赋予持有公司一定股权比例的股东提案权,鉴于股权的分散性,其他股东是难已知悉的,也就谈不上就此表决。也有观点认为,在美国,由于股权十分分散,因此对于提出提案权股东的持股比例要求较低,即持有市值2000美元股票或者发行股票1%以上的股东(二者中较低者)即可以向公司提出提案。但是在我国,这一规定提高到3%.由于我国大股东持股比例过高,小股东持有的股份较少,单独持有公司3%股份的股东数量并不多。如果持股达不到3%,股东欲提交提案,其必须联合其他股东;但是,要要与其他股东达成联合,股东提出提案的成本(这些成本包括搜寻其他股东信息的成本、沟通成本等)必然上升。因此,3%持股比例的要求必然将大多数股东排除在股东提案权制度之外。

第四、股东会会议表决。

股东行使公司管理权的最终形式即为参与表决。股东会会议是上升为公司意志的股东意思的体现。股东会决议一经做出,即对公司的机关(董事会、监事会)及成员,对公司的全体股东都有约束力。上述机构和人员都必须遵守这一决议。董事会和监事会的决议违反股东会决议,将不产生法律效力。

关于表决权的行使,根据公司法第四十三条的规定,有限责任公司,股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是公司章程另有规定的除外。根据公司法第一百零四条的规定,股份有限公司,股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权。但是公司持有的本公司股份没有表决权。因此,原则上股东出资为股东权利的计算基础,但是考虑到有限责任公司的“人合性”的特点,在公司章程中,可以对行使表决权是否按照出资比例分配进行例外的规定。例如,比较有利于小股东的做法是按照人数来表决。股东会表决可以采取本人投票和委托投票的方式。本人投票是指股东亲自出席股东会行使表决权进行投票。委托投票是指股东委托代理人出席股东大会会议,代理人在授权范围内行使表决权。所以,当本人不能亲自参加时,可以委托他人代为行使股东权利,但是必须要注明代理人可在多大范围内进行表决。

关于决议的通过要求,根据公司法第四十四条的规定,有限责任公司的股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少公司注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。其他事项的通过要求,可以由章程确定,章程没有约定的,一般应经代表1/2以上表决权的股东通过。而对于股份有限责任公司,根据公司法第一百零四条的规定,股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。对于股份有限公司来说,表决的基数是出席会议的股东所持表决权额。

3、控制股东会的方法。

若公司章程无特别规定,股东控制股东会最直接的方法即是持有或控制公司股东会2/3以上的表决权,该控股股东即可决定公司一切事宜,该等事宜包括“修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议”。

若公司章程无特别规定,股东对公司股东会持有的表决权达到公司1/2以上不足2/3的表决权,则该股东可以决定以下事宜:公司的经营方针和投资计划;选举和更换非有职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对发行公司债券作出决议;公司章程规定的其他职权。

对于有限责任公司,股东持有公司股东会2/3以上或者1/2以上不足2/3的表决权的方式有三种:第一,持有公司的股权达到相应的比例。公司投资人可以通过认购公司注册资本(包括公司设立时的出资认购以及公司增资时的出资认购)、收购股权的途径达到。第二,在公司章程中对公司表决权进行特别约定,例如明确约定每位股东的表决权的大小。公司投资人只有在制定或者修改公司章程的时候方可采取这种方式。第三,联合或控制其他股东达到控制股东会表决权的效果。

有限责任公司的小股东若想在股东会中有发言权,只有通过在章程中作特别约定的方式来实现,例如约定表决权持有的比例、提高公司决议事项通过所需的表决权比例。若大股东不同意在章程中做这样的规定,投资方可以选择不加入公司。

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